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河南省教育廳 河南省財政廳
關于印發《河南省高等學校重點科研項目管理辦法(修訂)》的通知

教科技〔2019〕234號

2019-04-26 13:40:51 【瀏覽字號: 來源:教育廳辦公室
教育廳辦公室 發布時間:2019-04-26

各高等學校:

  為貫徹落實《教育部辦公廳關于進一步落實優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(教技廳〔2018〕5 號)和《河南省人民政府辦公廳關于做好賦予科研機構和人員更大自主權有關政策文件落實工作的通知》(豫政辦明電〔2019〕2號)精神,充分激發科研人員創新活力,切實減輕科研人員負擔,我們對《河南省高等學校重點科研項目管理辦法》進行了修訂,現印發給你們,請認真貫徹執行。

  附件:河南省高等學校重點科研項目管理辦法(修訂)

  河南省教育廳 河南省財政廳

  2019年4月23日

  附  件

  河南省高等學校重點科研項目管理辦法(修訂)

  第一章  總 則

  第一條  為貫徹落實國務院《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》(國發〔2018〕4號)、《教育部關于印發<高等學校基礎研究珠峰計劃>的通知》(教技〔2018〕9 號)、《中共河南省委辦公廳 河南省人民政府辦公廳關于進一步完善省級財政科研項目資金管理等政策的若干意見》(豫辦〔2017〕7號)等文件精神,鼓勵高校科技工作者加強基礎研究、開展原始性創新與前沿探索,穩定培養科研學術骨干,帶動學科建設和發展,省教育廳、省財政廳設立河南省高等學校重點科研項目計劃。為保證項目實施質量,規范科研經費使用,根據國家及我省科研項目和財政經費管理有關規定,結合我省高校的實際情況,制定本辦法。

  第二條  河南省高等學校重點科研項目計劃(下稱“重點科研計劃”),支持我省高校科研人員在自然科學領域及與之相關的交叉領域開展創新性的科學和技術研究,促進各學科均衡、協調和可持續發展。申報項目應符合國家和省科技發展的總體部署和規劃,符合我省高校學科發展和高層次人才培養的需要。

  第三條  重點科研計劃按照研究類別分為基礎研究、應用研究和軟科學研究三類。

  第四條  成立“河南省高等學校重點科研項目管理辦公室”(下稱“管理辦公室”),設在省教育廳科技處,成員由省教育廳和省直相關部門人員組成。管理辦公室具體負責重點科研計劃項目組織與管理。項目申請、立項評審、結項等全過程管理依托河南省高校科技管理云服務平臺(下稱“云平臺”)進行。

  第二章  申請與受理

  第五條  重點科研計劃編制堅持政府引導與自由探索相結合的原則,實行限額申報,當年編制下一年度計劃。管理辦公室每年定期發布項目申報通知、申報限額和申報要求。

  第六條  所申報的項目應符合以下要求:

  1.項目選題應符合經濟社會發展重大需求,具有重要的理論意義和應用價值,重點支持交叉學科和前沿學科探索研究;

  2.項目應以關鍵性科學問題為牽引,有創新的學術思想,合理可行的研究路線或技術方案,目標明確,重點突出,經費預算合理,提交預期成果和達到的學術水平、經濟社會效益具有可考核性,鼓勵多學科研究人員形成科研團隊開展合作研究;

  3.項目申請資料齊全完備,申請內容真實可信;

  4.國家法律、法規限制的領域不得作為研究內容,涉密項目申請不予受理。

  第七條  項目承擔高校和人員應符合下列條件:

  1.項目承擔高校具有較好的研究基礎設施和基本的研究條件(實驗室、基本設備和圖書資料等),保障項目組順利開展研究工作;

  2.項目負責人應為我省高等院校在職教師或科研人員;

  3.項目負責人職稱應為中級及以上,學風端正,恪守科研誠信。重點支持中青年教師或研究人員主持項目研究;

  4.項目負責人應是該項目的主要提出者和設計者,了解與本項目有關的國內外研究動態,立足于項目研究的前沿,具備組織和領導完成該項目的能力和學術水平,具有完成項目的良好信譽;

  5.項目負責人和項目組成員具有較高的研究水平和充足的時間保證,須是能夠實際參加該項目工作并具有完成該項目能力的教師和科研人員,年齡、職稱結構合理,能夠形成和諧穩定的研究團隊;

  6.鼓勵在校學生作為項目組成員參與項目研究工作。

  第八條  下列人員一般不得作為項目負責人進行申報,但可以作為項目組成員參與項目的實施:

  1.已主持本計劃資助項目和省、部級及以上資助項目且未結項(題)者;

  2.計劃外出學習或連續出國時間超過一年以上不能實際主持項目者;

  3.在科研工作中存在失信或違規行為者。

  第九條  重點項目申報程序:

  1.申報時間一般為每年4-5月份;

  2.由各高校統一組織申報,不受理個人申報,項目申請書通過云平臺實行網上提交;

  3.申報截止后,申請基本信息在云平臺公示,接受社會監督。如發現弄虛作假行為,即取消項目負責人的申報資格并予以通報。

  第十條  各高校科研、財務管理部門要綜合考慮項目負責人和研究團隊科研項目執行能力,加強統籌協調,指導和協助科研人員科學規范地做好項目申請書、經費預算等編制工作,完善和規范項目推薦申報程序,確保推薦項目的質量和申請材料的真實性。

  第十一條  申請材料經形式審查,有下列情況之一者,將不予提交評審:

  1.負責人不具備本計劃規定的申請資格;

  2.申報手續不完備,申請書填寫不符合規定;

  3.所提出的研究項目不符合當年項目申報要求;

  4.低水平重復性研究,無明確的創新性和應用價值;

  5.缺乏立論依據,研究方法、技術路線不清晰;

  6.不具備實施該項目的研究能力或缺乏基本的研究條件。

  第三章  評審與立項

  第十二條  管理辦公室按照“同行評議,公開擇優”的原則,組織專家依托云平臺對申報項目進行評審。

  第十三條  項目評審程序:管理辦公室按學科領域組織成立項目組和專家組,按照學科對應原則將項目發送給專家;評審專家按照規定的標準和比例開展網上評審,并在規定的時間內提交評審結果。

  第十四條  評審專家重點審查項目選題方向、現有研究基礎、研究方法、技術路線和經費預算等。在同等條件下,優先支持依托國家或河南省、省教育廳科研基地(重點實驗室及培育基地、工程技術研究中心等)實施的項目,承擔高校承諾匹配研究經費的項目等。

  第十五條  管理辦公室匯總專家評審結果并依托云平臺進行公示,公示期為7天。公示期滿無異議的項目,省教育廳印發立項通知文件,公布下達。

  第十六條  項目負責人依據立項通知文件,依托云平臺填寫提交《河南省高等學校重點科研項目計劃任務書》(下稱“任務書”),經所在單位科研管理部門和管理辦公室核準后,可下載打印立項通知書。

  第四章  實施與管理

  第十七條  管理辦公室負責重點科研計劃組織與管理,主要職責是:

  1.制定項目申請通知,發布項目申請的相關信息;

  2.對受理的項目申請信息及擬立項項目信息進行公示;

  3.組織專家進行評審。依據評審結果,按程序擇優遴選立項項目;

  4.組織項目結項驗收;

  5.匯總登記項目產生的科技成果,按規定加強管理;

  6.協調解決項目實施中的其他相關事項。

  第十八條  高等學校負責本校具體項目的組織與管理,主要職責是:

  1.按照申報通知要求組織項目申報,審核申請材料,指導項目負責人提交申請材料;

  2.按照立項通知文件要求,指導獲準立項項目負責人填寫《河南省高等學校重點科研項目計劃任務書》;

  3.根據學校承諾匹配項目研究經費,負責項目組織協調,監督、檢查項目進展和經費使用情況;

  4.協助管理辦公室辦理項目結項驗收,并將相關材料通過云平臺提交。

  第十九條  項目負責人的主要職責是:

  1.恪守科學道德準則,遵守科研活動規范,踐行科研誠信要求;

  2.認真組織項目申請和實施,完整、真實的填報項目管理相關材料;

  3.嚴格按照財務制度規定使用研究經費;

  4.按要求完成結項報告及相關材料,按時申請驗收;

  5.自覺接受所在高校管理、監督和檢查。

  第二十條  項目研究期限原則為2-3年,項目組制訂計劃任務書時須明確項目實施期限。

  項目獲準立項后,由所在高校通知項目負責人按計劃實施,并為項目實施提供必要的條件,由高校科研管理部門對項目進行日常管理。項目負責人應及時組織實施、開展研究,認真制訂項目工作計劃,確保項目計劃如期完成。

  第二十一條  項目實施實行項目負責人負責制。項目實施期間,項目負責人應當按照項目計劃任務書開展研究工作,項目負責人可以在研究方向不變、不降低任務指標的前提下自主調整研究方案和技術路線;可結合項目進展情況,在符合誠信要求的前提下,按規定自主調整項目組成員,經所在高校核準后報管理辦公室備案。

  確有下列情況之一的,應按項目申報渠道提出項目變更申請,辦理調整或中止等審批手續。項目負責人填寫《河南省高等學校重點科研項目重要事項變更審批表》,并附與變更要求相應的材料(變更原因、候選負責人簡介、項目延期的文字說明等),經所在高校同意,報請管理辦公室批準。

  1.負責人調出原學校或因健康等原因不宜繼續擔任項目負責人的;

  2.負責人有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的;

  3.因非自身原因或不可抗拒因素導致項目延期的,項目負責人可以申請延期1次,申請延長的期限一般應當為整年且不得超過1年。

  項目負責人需更換的,可由符合有關項目計劃要求并具有組織實施該項目能力的項目組成員擔任。如本項目組無適合擔任項目負責人的,可推薦項目承擔高校相近學科符合條件的人選擔任項目負責人。如確無合適人員擔任項目負責人,應提出項目中止申請。

  第二十二條  所有變更申請須按項目申報渠道通過云平臺提交電子材料并附相關支撐材料。相關報送紙質材料留存項目承擔高校備查。

  第二十三條  管理辦公室對項目執行全過程實施監督和不定期檢查。項目承擔高校要發揮科研項目和資金管理主體責任,做好組織實施和支撐服務。相關項目承擔高校要加強科學倫理審查和監管,遵守有關法律法規和倫理準則,建立資質合格的倫理審查委員會,相關科研人員應自覺接受倫理審查和監管。

  不定期檢查由管理辦公室組織同行專家進行,通過網絡或實地檢查督促項目計劃執行情況。各承擔高校和項目組應積極配合檢查,按照要求認真準備。對檢查中發現項目進展不力、不按要求報送執行報告者提出警告,限期進行整改。對規定時間內整改無明顯效果的,管理辦公室將對項目予以中止或撤銷。項目承擔高校和項目負責人不得自行中止、撤銷項目。

  第五章  結項與驗收

  第二十四條  項目負責人應在項目研究期限到期后的3個月內通過云平臺提交結項驗收申請,經所在學校同意后報管理辦公室審批。

  (一)驗收條件:

  1.完成項目計劃任務書各項工作;

  2.項目實施期間項目組未發生剽竊他人科學研究成果等學術不端行為;

  3.項目產出成果不存在知識產權爭議。

  (二)驗收材料:

  1.《河南省高等學校重點科研項目計劃任務書》;

  2.《河南省高等學校重點科研項目結項報告》,附總結報告、經費決算報告、論文論著及各類獲獎成果證書復印件。結項報告內容一般應包含研究工作總結、研究成果目錄、完成論文論著、申請及授權專利、經費開支情況等相關材料。

  項目結項報告中驗收專家人選由不少于3名本單位以外的相關領域正高職稱專家組成,結項意見須由專家本人手寫并簽名。項目結項報告須經項目承擔高校科研、財務管理部門審查并簽署意見。

  (三)驗收程序:

  1.項目驗收以任務書為依據,項目負責人依托云平臺填寫結項信息并提交結項申請,《河南省高等學校重點科研項目結項報告》及附件須轉換成pdf格式文件提交;

  2.項目承擔高校科研管理部門負責審驗結項原始材料的真實性和完整性并在云平臺進行網上審核;

  3.管理辦公室依托云平臺對項目組提交的結項申請和結項材料進行審批;

  4.獲準結項項目,負責人可依托云平臺打印生成結項證書。

  (四)驗收組織:

  1.項目結項驗收工作由項目承擔高校負責具體組織實施;

  2.管理辦公室不定期組織抽檢。抽檢以組織專家組實地考核形式進行,專家組由不少于5名項目承擔高校以外的相關領域正高職稱專家組成。項目承擔高校要提供任務書、結項報告等紙質材料。

  3.項目抽檢情況將記錄到承擔高校和項目負責人的信譽檔案。

  第二十五條  下列情況,不得通過項目結項驗收:

  1.未完成項目任務書規定的計劃任務;

  2.預期成果未能實現,成果已無科學或實用價值;

  3.提供的總結驗收文件、資料、數據等,不完整、不真實;

  4.技術成果有嚴重知識產權糾紛;

  5.其他不符合管理辦公室要求的情況。

  對于結項未通過的項目,管理辦公室給予延期、中止或撤銷等處理意見。

  第二十六條  出現下列情況,項目應予以中止:

  1.經檢查并經實踐證明,研究內容無新意和實用價值;

  2.項目組骨干研究力量發生重大變化,項目研究工作無法按原計劃執行;

  3.研究條件不能滿足研究工作需要,無法完成項目研究任務;

  4.因其他因素致使項目研究工作無法進行。

  第二十七條  出現下列情況,項目應予以撤銷:

  1.經檢查并經實踐證明,項目設計和理論有重大錯誤或缺陷;

  2.項目組主要人員有嚴重剽竊現象、嚴重違反國家有關政策行為的發生;

  3.項目執行過程中嚴重違反國家及省有關財經紀律、知識產權條例等并造成嚴重后果;

  4.延期一年仍不能完成項目計劃任務;

  5.其他造成國家、省和所在學校重大損失和嚴重不良影響的。

  中止或撤銷的項目,承擔高校應當對已做的工作、經費使用和已購置的設備儀器等情況做出書面報告,提出處理意見,按項目申報渠道報管理辦公室批準后執行。

  第二十八條  因客觀原因不能按計劃實施期限完成者,項目負責人應當于項目執行到期30日前提出延期申請,說明原因和延長期限(以整年計、限一年)。因主觀原因導致項目未按期完成和未按時進行項目結項者,將對項目負責人通報批評。延期一年仍不能完成結項者,管理辦公室將撤銷項目,項目負責人兩年內不得申請新的項目,并記錄信用檔案。

  第二十九條  鼓勵創新,寬容失敗。對某些探索性強的基礎研究項目,因與預期不符難以繼續開展研究者,可由項目負責人提交書面報告,做出項目總結,并闡明原因,由所在高校上報管理辦公室。管理辦公室根據實際情況采取專家考察或其他形式核實后,予以調整或中止。

  第三十條  項目的研究成果,包括專著、論文、軟件、數據庫、專利以及評價鑒定證書、研究報告等,應注明“河南省高等學校重點科研項目計劃支持(項目編號:××××)”,未標注的不予列入該項目成果范圍。著作類成果必須由出版社正式出版,論文類成果必須在具有國內或國際統一刊號 (CN或ISSN)刊物正式發表,研究報告類成果必須有使用單位的采納證明及原本。

  第三十一條  項目研究完成并通過結項驗收后,項目全部檔案材料應按有關高等學校科學研究檔案工作規范要求,轉交所在學校相關部門,按規定歸檔。

  第六章  項目經費與財務管理

  第三十二條  重點科研計劃經費根據項目實施周期分年度列入省級財政預算,按財政國庫集中支付有關規定辦理資金支付。

  第三十三條  重點科研計劃經費由項目承擔高校負責管理,經費管理和使用必須嚴格執行《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳關于進一步完善省級財政科研項目資金管理等政策的若干意見》(豫辦〔2017〕7號)等國家、省有關財務、科研項目管理的法律法規,任何部門和單位不得截留、擠占或挪用科研經費。

  第三十四條  項目經費的開支范圍、預算執行及監督檢查等,按《河南省省級科技研發專項資金管理辦法》(豫財科〔2017〕184號)等規定執行。根據科研活動規律和特點,進一步簡化預算編制科目,合并會議費、差旅費、國際合作與交流費科目,由科研人員結合科研活動實際需要編制預算并按規定統籌安排使用。

  第三十五條  有下列情況之一的,暫停資助經費使用:

  1.經檢查,項目組未開展工作或開展工作不力,不能完成階段目標任務;

  2.未按要求接受管理辦公室和所在高校組織的不定期檢查或檢查未通過;

  3.其他違反國家有關財務和科研管理規定的。

  第三十六條  項目承擔高校要切實履行法人責任,建立健全項目經費內部管理制度,明確學校科研、財務等部門及項目負責人在科研經費使用與管理中的職責和權限,完善內控機制建設,強化經費使用績效評價,確保經費使用安全規范有效。學校科研部門負責科研項目管理,并配合財務部門做好經費管理有關工作;財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算,指導和監督項目負責人在職權范圍內的經濟活動;項目負責人應嚴格按照項目管理辦法和有關經費管理辦法使用經費,自覺接受有關部門的監督檢查,并對科研經費使用的合規性、支出內容的真實性承擔經濟與法律責任。

  項目承擔高校應當建立健全科研財務助理制度,為科研人員在項目預算編制和調整、經費支出、財務決算和結項驗收方面提供專業化服務。重點科研計劃資助項目經費直接費用中除設備費外,其他科目預算調整權全部下放給承擔高校。設備費預算一般不予調增,如需調減的由承擔高校審批。

  第三十七條  對違反國家財務及科研項目管理有關法律法規規定,濫用科研經費者,將追究項目負責人和相關領導者的責任,同時省財政廳將停撥項目經費并通報批評,情節嚴重者撤銷項目,并取消相關單位今后一年申請重點項目的資格。構成犯罪的,依法由國家司法機關追究刑事責任。

  第三十八條  對中止和撤銷的項目,項目承擔高校應及時清理賬目,編制項目經費決算并上報管理辦公室,已撥經費剩余部分收回同級財政。

  第三十九條  項目研究期限到期后,項目負責人要填寫項目經費支出決算表,報財務管理部門審核后,連同項目驗收總結報告一同提交管理辦公室。

  第四十條  項目通過結項驗收并且承擔高校信用評價好的,項目結余經費由承擔高校統籌安排,專門用于科研活動的直接支出。2年后(自結項驗收結論下達后次年的1月1日起計算)結余經費未使用完的,由省財政收回。

  第四十一條  重點科研計劃項目實施期滿后,項目管理辦公室組織或委托第三方專業機構實施綜合績效評價工作。綜合績效評價重點包括項目任務完成情況和經費管理使用情況等方面。任務完成方面突出代表性成果評價,主要考核項目目標和考核指標的完成情況、成果效益、人才培養和組織管理等;經費管理使用方面主要考核承擔單位項目資金撥付及到位、預算執行、科研經費管理制度執行情況和經費開支合規性等。

  加強績效評價結果應用,將評價結果作為重點科研計劃政策調整、改進管理和預算安排的重要依據。

  第七章  附 則

  第四十二條  本辦法自發布之日起執行。2014年9月30日頒布的《河南省高等學校重點科研項目管理辦法》(豫教科技〔2014〕129號)同時廢止。

  第四十三條  本辦法由河南省教育廳、河南省財政廳負責解釋。


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